澎湃新聞記者朱曦

被罰款的杭州密云是米牛的經(jīng)營公司。它曾經(jīng)是中國最大的互聯(lián)網(wǎng)籌款公司之一。

9月18日，證券及期貨事務監(jiān)察委員會發(fā)言人鄧偉在例行記者會上表示，近期湖北福成渤海資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱阜城渤海）證券監(jiān)管委員會及南京智達資產(chǎn)管理有限公司。公司（以下簡稱南京智達），浙江風帆資本管理有限公司（以下簡稱浙江風帆），成安金融信息服務（上海）有限公司（以下簡稱城安）金融），杭州密云科技股份有限公司（下）據(jù)稱杭州密云，黃晨霜等五家公司涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務調(diào)查和審判。以上6起案件已進入通知程序。

上述五家受到懲罰的公司和大多數(shù)現(xiàn)有的私募基金公司大多是私營公司。

其中，被處罰的杭州密云是米牛的經(jīng)營公司。它曾經(jīng)是中國最大的互聯(lián)網(wǎng)籌款公司之一。根據(jù)Mi Niu.com的官方網(wǎng)站，該網(wǎng)站由恒生電子的創(chuàng)始人和中信立和的高級管理人員于2014年4月25日成立。米牛網(wǎng)上迄今已投入超過49億元人民幣。

發(fā)言人稱，中國證監(jiān)會沒收杭州密云的違法所得，總收入1559.5萬元，并處罰金4785.5萬元;它警告杭州密云董事長兼總經(jīng)理劉洋，并處以30萬元罰款。

7月12日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》。同一天，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室（網(wǎng)通辦公室）也通知所有門戶網(wǎng)站，網(wǎng)絡平臺和媒體單位，全面清理所有資助股票的所有非法廣告信息。

7月13日，Mi Niu.com宣布將停止股權質(zhì)押貸款的中介服務業(yè)務，即募集資金業(yè)務。

值得注意的是，這是中國證監(jiān)會在不到三周內(nèi)發(fā)出的第三張票。前兩個目標是為場外交易分配提供系統(tǒng)和技術服務的公司，以及提供場外交易分配渠道的經(jīng)紀人和期貨等金融機構。

而這第三張票是用于資產(chǎn)鏈的末尾和mdash;—私人籌款公司。

私募基金公司在資產(chǎn)承載產(chǎn)業(yè)鏈中的作用是直接聯(lián)系終端的受資助客戶，為有匹配需求的客戶提供優(yōu)先資金，從而增加客戶的財務量以投資股市。 。

私募基金的劣質(zhì)后方是籌款客戶。優(yōu)先資金通常與傘形信托對接（名稱為“證券投資集合基金信托計劃”）。傘形信托的優(yōu)先級通常由銀行提供。該銀行的方法可能是將其打包成財富管理產(chǎn)品，然后將其出售給高凈值客戶。

換句話說，在這個與資產(chǎn)掛鉤的產(chǎn)業(yè)鏈中，當面臨系統(tǒng)性風險時，前端私募基金將直接將風險轉移到后端銀行資金，這也可能導致多米諾式的金融危機。

9月2日早些時候，中國證券監(jiān)督管理委員會宣布，對恒生，明創(chuàng)，通華順3涉嫌違法經(jīng)營的調(diào)查和審理工作已經(jīng)完成。三家公司的違法所得總金額共計15177.33萬元，罰款4530.58萬元。

9月11日，中國證監(jiān)會表示有意對華泰證券，海通證券，廣發(fā)證券，方正證券，浙商期貨實施行政處罰，沒收違法所得6,441.8萬元，并處以1.788億元罰款。

經(jīng)過三輪處罰，中國證監(jiān)會對資產(chǎn)共享行業(yè)的處罰接近10億元。

以下是證監(jiān)會公告全文：

近日，中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）湖北福成渤海資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱阜城渤海），南京智達資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱南京智達），浙江風帆資本管理有限公司（以下簡稱浙江風帆），成安金融信息服務（上海）有限公司（以下簡稱成安財務），杭州密云科技有限公司（以下簡稱杭州）密云）和其他五家公司和黃晨霜涉嫌非法經(jīng)營業(yè)務調(diào)查，審判完成。以上6起案件已進入通知程序。

經(jīng)過調(diào)查，阜城渤海，南京智達，浙江風帆，成安財務和黃晨霜利用信托計劃籌集資金，通過恒生HOMS系統(tǒng)，明創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供開戶和證券。委托交易，清算，查詢和其他證券交易服務，并根據(jù)證券交易金額收取一定比例。杭州密云采用恒生HOMS系統(tǒng)，通過Mi Niu的運營吸引客戶。它為客戶提供開戶，證券委托交易，清算和查詢等證券交易服務，并按證券交易量的一定比例收費。上述行為違反《證券法》第122條“未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務”，構成《證券法》第197條非法經(jīng)營證券業(yè)務的行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實，性質(zhì)，情節(jié)和社會危害，根據(jù)《證券法》第907條的規(guī)定，我將向阜城渤海，南京智達，浙江風帆，成安財務杭州密云和黃晨霜提出建議。分別作出如下行政處罰：沒收涪城渤海違法所得1,642,909.37元，罰款4,928,728.11元;向福城渤海投資管理有限公司董事長丁凱發(fā)出警告，罰款30萬元;董事總經(jīng)理羅成元被警告并罰款15萬元;公司副總經(jīng)理王浩被警告并罰款15萬元。沒收南京智達的違法所得為1,564,074.10元，罰款為4,692,222.30元;南京智達法定代表人，執(zhí)行董事馬強受到警告，并處以30萬元罰款。浙江風帆違法所得被沒收12,126,000.42元，罰款36,378,001.26元;浙江風帆法人代表史民軍受到警告，并處以30萬元罰款。公司沒收金融違法所得6,392,186.25元，并處罰金19,176,558.75元。對財務部總經(jīng)理兼法定代表人孫曉發(fā)出警告，并處30萬元罰款。他警告陳淦金融董事李成波，給了他30元罰款。杭州密云的違法所得被沒收了15951,825.76元，并處以罰款47,855,477.28元;杭州密云董事長兼總經(jīng)理劉洋受到警告，并處以30萬元罰款。沒收黃陳爽的違法所得267,058.14元，罰款60萬元。

根據(jù)《證券法》及其他法律法規(guī)的法律法規(guī)，證券業(yè)務的運作必須經(jīng)中國證監(jiān)會核準，未經(jīng)許可，禁止任何人非法從事證券業(yè)務。對于這些行為，經(jīng)過核實和確定，我將堅決打擊法律，有效維護資本。市場秩序。

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